一家券商营业部总经理因违法违规行为被处罚。

广西证监局通报，国泰君安(601211)证券梅湾路营业部前总经理周靖杰因利用职务之便获取未公开信息并暗示他人交易，以及借他人名义买卖股票等行为，被处以总计53万元的罚款。

罚单显示，周靖杰在担任国泰君安证券梅湾路营业部总经理期间，利用职务权限，查看了包括“聚鸣高山1号私募基金”等17个私募产品的未公开账户信息，并提供给他人。

被提供信息的小型私募机构利用这些信息进行了证券交易。此外，周靖杰还多次使用其妻子的证券账户进行股票买卖，交易金额超过312万元。

广西证监局依据相关法律法规，对周靖杰的违法行为进行了处罚。

营业部总经理泄露私募基金信息

周靖杰在任国泰君安证券梅湾路营业部总经理期间，有权查看多个私募基金产品的交易和持仓信息。

这些私募基金产品包括管理规模超过百亿的聚鸣投资旗下的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”，以及其他16个产品。

从2019年12月开始，周靖杰违反规定，向特定人士提供了这些基金产品的未公开信息。

这些信息被用于操作证券账户和决策另一只私募基金的交易。

以夫妻共同财产名义买卖股票

罚单还指出，周靖杰使用其妻子的证券账户进行了股票交易，涉及金额超过312万元。

这些行为违反了证券法的相关规定。

禁止利用未公开信息交易

证券法明确规定，禁止利用职务便利获取的未公开信息进行交易或暗示他人交易。

对于周靖杰的行为，广西证监局依法进行了处罚。

风险提示

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